Кабинет

Логин

Пароль

Войти

Забыли пароль?

Регистрация

Финансовый мониторинг

В роботі:

Постанова НБУ №65 від 19.05.2020 р. «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу»

Пропозиції Комітету:

30.12.2021

Лист №8471 від 30.12.2021 р. - Щодо виконання нормативних вимог у сфері надання банківських та фінансових послуг клієнтам, зареєстрованим на тимчасово окупованій території (29.34 Kb)

10.12.2021

Лист №8449 від 10.12.2021 р. - Щодо врегулювання та уточнення деяких питань, які виникають у банків до Постанов №23 та №276 (24.95 Kb)

30.11.2021

Лист №8430 від 30.11.2021 р. - Щодо уточнення інформації про розповсюдження на Банки Рекомендацій суб’єктам первинного фінансового моніторингу (22.37 Kb)

30.11.2021

Лист №8429 від 30.11.2021 р. - Щодо можливості використання системи Bank ID для проведення спрощеної ідентифікації клієнтів банку (27.54 Kb)

24.11.2021

Лист №8410 від 24.11.2021 р. - Щодо нагальних питань діяльності банків у сфері фінансового моніторингу (впровадження Наказу №322) (26.57 Kb)

24.11.2021

Лист №8406 від 24.11.2021 р. - Щодо законопроекту «Про внесення змін до деяких законодавчих актів щодо вдосконалення механізмів валідації інформації про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності юридичних осіб» (реєстр №6003 від 07.09.2021р.) (82.75 Kb)

27.10.2021

Лист №8361 від 27.10.2021р. - Щодо отримання додаткових роз’яснень особливостей виконання вимог абзацу 14 статті 46 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (21.95 Kb)

31.08.2021

Щодо отримання роз’яснень при процедурі віддаленої верифікації (25.57 Kb)

31.08.2021

Щодо форми розкриття структури власності юридичних осіб (26.53 Kb)

25.08.2021

Щодо практичного застосування Банками персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) запровадження РНБО України (23.64 Kb)

19.08.2021

Щодо практичного застосування вимог Постанови Правління НБУ №83 від 05.08.2021 (29.17 Kb)

13.07.2021

Щодо використання даних фінансової звітності юридичних осіб, оприлюдненої в формі відкритих даних (26.59 Kb)

07.07.2021

Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (207.76 Kb)

30.06.2021

Щодо впливу Закону США «Про боротьбу з відмиванням грошей 2020 року» на діяльність українських банків (26.93 Kb)

11.06.2021

Щодо питання виконання Банками персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) запровадження РНБО України (23.1 Kb)

28.05.2021

Щодо внесення змін в частині доповнення Додатку 1 “Типові форми відповідей банку” ПП НБУ №90 від 30.06.2020р. (118.68 Kb)

19.05.2021

Лист №8100 - Щодо інформаційного обміну файлами (42.7 Kb)

11.05.2021

Лист №8083 - Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (166.89 Kb)

05.05.2021

Лист №8078 - Щодо підписантів висновку про можливість співробітництва з кредитними посередниками (22.61 Kb)

28.04.2021

Лист №8070 - Щодо проведення актуалізації даних клієнтів банку (26.49 Kb)

09.04.2021

Лист №8038 - Щодо Законопроекту (реєстр. № 5153 від 25.02.21 року) (451.72 Kb)

07.04.2021

Лист №8032 - Щодо актуальних питань діяльності банків у сфері фінансового моніторингу (1.89 Mb)

24.03.2021

Лист №7990 - Про необхідність оновлення методичних рекомендацій щодо виявлення РЕР (82.5 Kb)

23.03.2021

Лист №7985 - Щодо можливості перенесення виконання вимоги, зазначеної у п.6 ст.14 ЗУ № 361-ІХ до фактичного переходу на стандарт ISO20022 (60.5 Kb)

01.03.2021

Лист №7940 - Щодо отримання уточнень норм Положення про здійснення банками фінансового моніторингу в частині проведення оцінки продуктів та послуг банку (Постанова НБУ №65) (54 Kb)

03.02.2021

Щодо повторного перегляду пропозицій НАБУ з приводу фінансового моніторингу, лист № 7893 (37.08 Kb)

28.01.2021

Щодо отримання уточнень по індикатору підозрілості фінансової операції (Постанова НБУ №65), лист №7886 (34.38 Kb)

28.01.2021

Щодо пропозицій з приводу розширення інформації, що отримують банки через реєстри митних декларацій, лист №7884 (595.92 Kb)

21.01.2021

Щодо отримання роз’яснень про визначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу відповідно до моделі трьох ліній захисту, лист №7872 (58 Kb)

30.12.2020

Щодо необхідності проведення зустрічі з приводу подання інформації про операції, що підлягають фінансовому моніторингу, лист №7848 (37.5 Kb)

30.12.2020

Щодо актуальних питань банків з питань фінансового моніторингу, лист №7847 (24.83 Kb)

22.12.2020

Щодо перегляду підходів до визначення розміру штрафів, що стосуються визначення РЕР (56 Kb)

22.12.2020

Пропозиції внесення змін до Постанови НБУ №65, лист №7837 (48.13 Kb)

21.12.2020

З приводу отримання роз’яснень щодо формування щорічної звітності з питань фінансового моніторингу файлу 2НХ, лист №7834 (52 Kb)

15.12.2020

Щодо необхідності продовження термінів автоматизації процесів фінансового моніторингу (згідно норм Постанови НБУ №65), лист № 7816 (56.5 Kb)

12.11.2020

Щодо надання роз’яснень з питань фінансового моніторингу (Постанова НБУ №65), лист № 7748 (35.36 Kb)

26.10.2020

Проведення спільної з НБУ та ДПС зустрічі з приводу розкриття інформації про клієнтів у зв’язку з реалізацією норм п.392 Податкового кодексу України, лист № 7210 (51 Kb)

20.10.2020

Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2НХ, лист № 7195 (134 Kb)

20.10.2020

Щодо актуальних питань банків по фінансовому моніторингу для проведення семінару, лист № 7194 (38.12 Kb)

08.10.2020

Щодо подовження періоду адаптації оновлених норм поданні інформації про порогові фінансові операції (Постанова НБУ №373), листи до НБУ та ДСФМУ №7175/1 та №7175/2 (24.61 Kb)

23.09.2020

Щодо розрахунків за ПММ з Російської Федерації (Постанова НБУ №654), листи до НБУ та РНБО №7143/1 та №7143/2 (25.06 Kb)

13.08.2020

Пропозиції внесення змін до Постанови НБУ №65 від 19.05.2020 р., лист №7058 від 13.08.2020 р. (103.44 Kb)

29.07.2020

Пропозиції до проєкту нового файлу статистичної звітності для банків, що міститиме певну розширену інформацію про фінансові операції клієнтів з готівкою та безготівкові розрахунки клієнтів-фізичних осіб за цінні папери, листи №6910 та №7029 (72.31 Kb)

23.07.2020

Питання банків до Постанови НБУ «Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до НБУ», лист №7010 від 23.07.2020 р. (42.97 Kb)

16.07.2020

Щодо внесення змін до законодавства у сфері фінансового моніторингу в частині Національного поштового оператора (Законопроєкт №3528 від 22.05), лист №6990 від 16.07.2020 р. (423.32 Kb)

03.07.2020

Щодо направлення інформації про замороження активів клієнтів до СБУ, лист №6964 03.07.2020 р. (413.52 Kb)

30.06.2020

Пропозиції до проєкту змін до Постанови НБУ № 65 «Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» в частині здійснення відеоверифікації, лист №6950 від 30.06.2020 р. (69.33 Kb)

16.06.2020

Актуальні питання банків щодо реалізації норм чинного законодавства у сфері фінансового моніторингу до НБУ та ДСФМУ (Постанова НБУ №65 від 19.05.2020), листи № 6917 та №6918 від 16.06.2020 р. (102.18 Kb)

12.05.2020

Питання щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,…..» (№361-IX від 06.12.2019) та пропозиції до проєкту Постанови про здійснення банками фінансового моніторингу, лист №6844 від 12.05.2020 р. (246.77 Kb)

08.04.2020

Пропозиції щодо внесення змін до Постанови НБУ № 654 в частині блокування коштів/зупинення фінансової операції осіб, зазначених в санаційних списках, лист №6760 від 08.04.2020 (33.61 Kb)

31.03.2020

Щодо встановлення перехідного етапу до 01 січня 2021 року імплементування нових вимог нормативних документів регуляторів у зв`язку з запровадженням ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації доходів...» №361-Х від 06.12.19, лист №6735 від 31.03.2020 (17.85 Kb)

30.03.2020

Пропозиції до проекту змін Постанови НБУ №373 щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), лист №6733 від 30.03.2020 (38.78 Kb)

02.03.2020

Щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» №361-Х від 06.12.2019, лист №6649 від 02.03.2020 (103.33 Kb)

26.02.2020

Пропозиції до проекту Положення про здійснення банками фінансового моніторингу в частині запровадження дистанційних моделей ідентифікації та верифікації для отримання фінансових послуг, лист №6632 від 26.02.2020. (88.83 Kb)

18.11.2019

Пропозиції до другого читання до проекту Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення", реєстр. № 2179 від 25.09.2019 (80.42 Kb)

01.11.2019

Пропозиції до проекту Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення», реєстр. № 2179 від 25.09.2019 (115.57 Kb)

27.02.2019

Пропозиції до проекту Закону України № 9714 про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, лист № 6054 від 27.02.2019 (46.99 Kb)

25.02.2019

Щодо особливості валютного нагляду за здійсненням розрахунків згідно з кредитними договорами/договорами позики, укладеними між резидентами-позичальниками та нерезидентами-кредиторами лист № 6045 від 25.02.2019 (32.74 Kb)

14.12.2018

Про окремі питання у сфері фінансового моніторингу Лист №5029-14/12 від 14.12.2018 (26.4 Kb)

09.11.2018

Окремі пропозиції Лист № 4961-09/11 від 09.11.2018 (84.77 Kb)

25.09. 2018

Про автоматизацію окремої інформації у структурі файлу-рішення про зупинення видаткових операцій по рахунку Лист № 4891-25/09 від 25.09. 2018 (22.55 Kb)

03.09.2018

Пропозиції до ПЗУ «Про внесення змін до деяких законодавчих актів країни у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» Лист № 4851-1-03/09 від 03.09.2018 (37.51 Kb)

16.07.2018

Пропозиції до роз’яснення з питань здійснення фінансового моніторингу за кореспондентськими рахунками Лист № 4771-16/07 від 16.07.2018 (20.7 Kb)

30.01.2018

Пропозиції до Положення №417 Лист № 4463-30/01 від 30.01.2018 (63.06 Kb)

26.02.2018

Пропозиції до проекту Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» № 4515-26/02 (187.43 Kb)

04.11.2017

Про статус осіб пов`язаних з публічними діячами, у разі настання смерті клієнта- публічного діяча. Лист № 4303-03/11 від 03.11.2017 р (18.94 Kb)

22.09.2017

03.11.2017

Лист на адресу НБУ_щодо пов`язаності з публічними діячами іноземних дипломатичних представництв на території України (21.06 Kb)

26.04.2017

Щодо роз’яснення порядку виконання банками норм Закону США FATCA (20 Kb)

26.04.2017

Щодо здійснення фінансового моніторингу операцій із зарахування надходжень в іноземній валюті (23.03 Kb)

11.05.2017

Про надання банками на підставі судових рішень тимчасового доступу до інформації, що становить, у тому числі, таємницю фінансового моніторингу (20.63 Kb)

13.04.2017

Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо розробки нормативного документу про порядок доручення банками третім особам здійснювати ідентифікацію та верифікацію клієнта (№3915-13/04) (342.06 Kb)

05.04.2017

Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо оптимізації процесу проведення інспекційних виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу (№3892-05/04) (784.86 Kb)

27.03.2017

Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо внесення змін в структуру електронних реєстрів митних декларацій (№ 3867-27/03) (425.77 Kb)

24.03.2017

Лист на адресу НБУ - Пропозиції стосовно вирішення питань які виникають в діяльності банків з фінансового моніторингу (№3865-24/03) (574.42 Kb)

22.11.2016

Лист на адресу ДФС – Пропозиції щодо налагодження інформаційної взаємодії та обміну документами та інформацією в електронному вигляді між органами ДФС та банками (№ 3631-22/11) (305.49 Kb)

21.10.2016

Лист на адресу ДСФМУ – Перелік інформації для підготовки типологічного дослідження на тему: «Відмивання доходів, отриманих від корупційних діянь» (№ 3584-21/10) (587.46 Kb)

26.06.2015

Лист на адресу НБУ – Пропозиції щодо вдосконалення вимог Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого ПП НБУ від 26.06.2015 р. № 417 (№ 3585-21/10) (241.13 Kb)

Офіційні відповіді:

04.01.2022

На лист НАБУ №8449 - Відповідь НБУ від 04.01.2022 р. Про окремі питання проведення інспекційної перевірки банку (266 Kb)

24.12.2021

На лист НАБУ - Відповідь НБУ від 24.12.2021 р. Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (553.48 Kb)

21.12.2021

На лист НАБУ №8430 - Відповідь НБУ від 21.12.2021 р. Про рекомендації НКЦПФР (326.81 Kb)

16.12.2021

На лист НАБУ №8410 - Відповідь НБУ від 16.12.2021 р. Про перенесення терміну набрання чинності наказу Міністерства фінансів України №322 (330.39 Kb)

01.12.2021

На лист НАБУ №8406 - Відповідь НБУ від 01.12.2021 р. Про розгляд листа НАБУ щодо ПЗУ №6003 (329.68 Kb)

23.11.2021

На лист НАБУ №8361 - Відповідь НБУ від 23.11.2021 р. Про виконання статті 46 Закону про банки (422.85 Kb)

02.11.2021

На лист НАБУ №8253 - Відповідь НБУ від 02.11.2021 р. Про надання роз’яснення з питань фінансового моніторингу (335.94 Kb)

28.09.2021

Про питання щодо розкриття банками інформації державному реєстратору, назва документу (565.87 Kb)

11.08.2021

Щодо впливу Закону США «Про боротьбу з відмиванням грошей 2020 року» на діяльність українських банків (429.45 Kb)

04.08.2021

Про розгляд листа щодо питання виконання банками персональних санкцій, застосованих РНБО (339.41 Kb)

11.06.2021

Про надання роз’яснень з актуальних питань діяльності ФМ, назва документу (582.54 Kb)

26.05.2021

Про відтермінування актуалізації даних клієнтів (578.77 Kb)

18.05.2021

Про надання роз’яснень Щодо підписантів висновку про можливість співробітництва з кредитними посередниками (582.67 Kb)

29.04.2021

Щодо можливості перенесення виконання вимоги, зазначеної у п.6 ст.14 Закону 361-ІХ, до фактичного переходу на стандарт ISO20022, назва документу (752.77 Kb)

13.04.2021

Про надання роз’яснень з нагальних питань по ФМ (призупинення операцій) (344.37 Kb)

03.04.2021

Про розгляд пропозицій щодо нагальних питань з фінансового моніторингу (335.1 Kb)

31.03.2021

Про надання роз’яснень щодо оцінки продуктів та послуг банку згідно Постанови НБУ № 65 (331.07 Kb)

22.03.2021

Щодо перегляду підходів для визначення розміру штрафів, що накладаються на банки України за порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, назва документу (338.35 Kb)

17.03.2021

На лист НАБУ №7884 - Відповідь НБУ щодо розширення інформації, яку отримують банки через реєстри митних декларацій (321.6 Kb)

04.03.2021

Лист НБУ Про особливості ділових відносин з політично значущими особами (344.43 Kb)

03.03.2021

На лист НАБУ № 7886 - Відповідь НБУ щодо надання роз’яснень про індикатори підозрілості фінансових операцій (уточнення виконання норм) (331.49 Kb)

26.02.2021

На лист НАБУ №7872 - Відповідь НБУ від щодо надання роз’яснень на запит по нормам законодавства у сфері фінансового моніторингу (віднесення ФМ до ліній захисту) (332.79 Kb)

01.02.2021

Відповідь НБУ щодо пропозицій до Положення НБУ №65, на лист НАБУ №7837 (397.32 Kb)

06.01.2021

Відповідь НБУ щодо формування щорічної звітності з питань фінансового моніторингу (файлу 2НХ), на лист НАБУ №7834 (323.73 Kb)

12.11.2020

Відповідь НБУ щодо продовження періоду адаптації оновлених норм поданні інформації про порогові фінансові операції (Постанова НБУ №373), на лист НАБУ №7175/2 (288.79 Kb)

30.10.2020

Відповідь НБУ щодо розрахунків за ПММ з Російської Федерації, Постанова НБУ №654, на лист НАБУ №7143/1 (298.36 Kb)

28.09. 2020

Про включення громадянина України до санкційного списку США (296.91 Kb)

02.09.2020

Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо Постанови НБУ №113 «Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до НБУ» від 30.07.2020 р., на лист НАБУ №7010 (375.02 Kb)

01.09.2020

Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо Постанови НБУ №65 від 19.05.2020 р. в частині відео верифікації, на лист НАБУ №6950 (290.76 Kb)

18.08.2020

Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів ….» (№361-ІХ від 06.12.2019 р.), на лист НАБУ №6844 та №7058 (175.59 Kb)

24.04.2020

22.04.2020

Пояснення НБУ щодо імплементації ЗУ "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" № 361-ІХ від 06.12.2019 р. (279.54 Kb)

25.03.2019

Відповідь НБУ № 25-0006/16109 від 25.03.2019 р. Щодо методики розрахунку штрафів на лист № 6034-18/02 від 18.02.2019. (180.3 Kb)

14.12.2019

Відповідь НБУ №25-0006/14777 від 18.03.2019 р. на лист №5029-14/12 від 14.12.2019 р. (158.01 Kb)

11.01.2018

Відповідь НБУ №25-0011/1959 від 11.01.2018_щодо пов`язаності з публічними діячами іноземних дипломатичних представництв. (232.94 Kb)

30.11.2017

Відповідь НБУ на Лист № 4303-03/11 від 03.11.2017 р. (232.2 Kb)

12.09.2017

Постанова НБУ № 90 "Про затвердження змін до Положення про здійснення банками фінмоніторингу" (747.82 Kb)

12.09.2017

Відповідь НБУ №25-0007/63037 "Про здійснення ідентифікації окремих типів клієнтів (285.06 Kb)

10.02.2017

Відповідь НБУ №25-0008/10883 "Про встановлення кінцевого бенефіц. (власника) клієнта (133.96 Kb)

25.05.2017

Постанова НБУ №42 "Про затвердження Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (633.22 Kb)

25.05.2017

Про затвердження постанови НБУ щодо Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (135.45 Kb)

23.05.2017

Відповідь НБУ щодо практичного застосування окремих вимог законодавства з питань фінансового моніторингу (513.75 Kb)

30.09.2016

Реакція Міністерства фінансів України на звернення НАБУ щодо імплементації Закону США «Про податкові вимоги до іноземних рахунків» (FATCA) (№31-11160-10-10/27666) (258.82 Kb)