Документи воєнного стану
ua
ru
Кабінет
Кабінет
Пароль
Увійти
Забули пароль?
Реєстрація

Фінансовий моніторинг

В роботі:



Пропозиції Комітету:

30.12.2021
Лист №8471 від 30.12.2021 р. - Щодо виконання нормативних вимог у сфері надання банківських та фінансових послуг клієнтам, зареєстрованим на тимчасово окупованій території (29.34 Kb)
10.12.2021
Лист №8449 від 10.12.2021 р. - Щодо врегулювання та уточнення деяких питань, які виникають у банків до Постанов №23 та №276 (24.95 Kb)
30.11.2021
Лист №8430 від 30.11.2021 р. - Щодо уточнення інформації про розповсюдження на Банки Рекомендацій суб’єктам первинного фінансового моніторингу (22.37 Kb)
30.11.2021
Лист №8429 від 30.11.2021 р. - Щодо можливості використання системи Bank ID для проведення спрощеної ідентифікації клієнтів банку (27.54 Kb)
24.11.2021
Лист №8410 від 24.11.2021 р. - Щодо нагальних питань діяльності банків у сфері фінансового моніторингу (впровадження Наказу №322) (26.57 Kb)
24.11.2021
Лист №8406 від 24.11.2021 р. - Щодо законопроекту «Про внесення змін до деяких законодавчих актів щодо вдосконалення механізмів валідації інформації про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності юридичних осіб» (реєстр №6003 від 07.09.2021р.) (82.75 Kb)
27.10.2021
Лист №8361 від 27.10.2021р. - Щодо отримання додаткових роз’яснень особливостей виконання вимог абзацу 14 статті 46 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (21.95 Kb)
31.08.2021
Щодо отримання роз’яснень при процедурі віддаленої верифікації (25.57 Kb)
31.08.2021
Щодо форми розкриття структури власності юридичних осіб (26.53 Kb)
25.08.2021
Щодо практичного застосування Банками персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) запровадження РНБО України (23.64 Kb)
19.08.2021
Щодо практичного застосування вимог Постанови Правління НБУ №83 від 05.08.2021 (29.17 Kb)
13.07.2021
Щодо використання даних фінансової звітності юридичних осіб, оприлюдненої в формі відкритих даних (26.59 Kb)
07.07.2021
Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (207.76 Kb)
30.06.2021
Щодо впливу Закону США «Про боротьбу з відмиванням грошей 2020 року» на діяльність українських банків (26.93 Kb)
11.06.2021
Щодо питання виконання Банками персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) запровадження РНБО України (23.1 Kb)
28.05.2021
Щодо внесення змін в частині доповнення Додатку 1 “Типові форми відповідей банку” ПП НБУ №90 від 30.06.2020р. (118.68 Kb)
19.05.2021
Лист №8100 - Щодо інформаційного обміну файлами (42.7 Kb)
11.05.2021
Лист №8083 - Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (166.89 Kb)
05.05.2021
Лист №8078 - Щодо підписантів висновку про можливість співробітництва з кредитними посередниками (22.61 Kb)
28.04.2021
Лист №8070 - Щодо проведення актуалізації даних клієнтів банку (26.49 Kb)
09.04.2021
Лист №8038 - Щодо Законопроекту (реєстр. № 5153 від 25.02.21 року) (451.72 Kb)
07.04.2021
Лист №8032 - Щодо актуальних питань діяльності банків у сфері фінансового моніторингу (1.89 Mb)
24.03.2021
Лист №7990 - Про необхідність оновлення методичних рекомендацій щодо виявлення РЕР (82.5 Kb)
23.03.2021
Лист №7985 - Щодо можливості перенесення виконання вимоги, зазначеної у п.6 ст.14 ЗУ № 361-ІХ до фактичного переходу на стандарт ISO20022 (60.5 Kb)
01.03.2021
Лист №7940 - Щодо отримання уточнень норм Положення про здійснення банками фінансового моніторингу в частині проведення оцінки продуктів та послуг банку (Постанова НБУ №65) (54 Kb)
03.02.2021
Щодо повторного перегляду пропозицій НАБУ з приводу фінансового моніторингу, лист № 7893 (37.08 Kb)
28.01.2021
Щодо отримання уточнень по індикатору підозрілості фінансової операції (Постанова НБУ №65), лист №7886 (34.38 Kb)
28.01.2021
Щодо пропозицій з приводу розширення інформації, що отримують банки через реєстри митних декларацій, лист №7884 (595.92 Kb)
21.01.2021
Щодо отримання роз’яснень про визначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу відповідно до моделі трьох ліній захисту, лист №7872 (58 Kb)
30.12.2020
Щодо необхідності проведення зустрічі з приводу подання інформації про операції, що підлягають фінансовому моніторингу, лист №7848 (37.5 Kb)
30.12.2020
Щодо актуальних питань банків з питань фінансового моніторингу, лист №7847 (24.83 Kb)
22.12.2020
Щодо перегляду підходів до визначення розміру штрафів, що стосуються визначення РЕР (56 Kb)
22.12.2020
Пропозиції внесення змін до Постанови НБУ №65, лист №7837 (48.13 Kb)
21.12.2020
З приводу отримання роз’яснень щодо формування щорічної звітності з питань фінансового моніторингу файлу 2НХ, лист №7834 (52 Kb)
15.12.2020
Щодо необхідності продовження термінів автоматизації процесів фінансового моніторингу (згідно норм Постанови НБУ №65), лист № 7816 (56.5 Kb)
12.11.2020
Щодо надання роз’яснень з питань фінансового моніторингу (Постанова НБУ №65), лист № 7748 (35.36 Kb)
26.10.2020
Проведення спільної з НБУ та ДПС зустрічі з приводу розкриття інформації про клієнтів у зв’язку з реалізацією норм п.392 Податкового кодексу України, лист № 7210 (51 Kb)
20.10.2020
Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2НХ, лист № 7195 (134 Kb)
20.10.2020
Щодо актуальних питань банків по фінансовому моніторингу для проведення семінару, лист № 7194 (38.12 Kb)
08.10.2020
Щодо подовження періоду адаптації оновлених норм поданні інформації про порогові фінансові операції (Постанова НБУ №373), листи до НБУ та ДСФМУ №7175/1 та №7175/2 (24.61 Kb)
23.09.2020
Щодо розрахунків за ПММ з Російської Федерації (Постанова НБУ №654), листи до НБУ та РНБО №7143/1 та №7143/2 (25.06 Kb)
13.08.2020
Пропозиції внесення змін до Постанови НБУ №65 від 19.05.2020 р., лист №7058 від 13.08.2020 р. (103.44 Kb)
29.07.2020
Пропозиції до проєкту нового файлу статистичної звітності для банків, що міститиме певну розширену інформацію про фінансові операції клієнтів з готівкою та безготівкові розрахунки клієнтів-фізичних осіб за цінні папери, листи №6910 та №7029 (72.31 Kb)
23.07.2020
Питання банків до Постанови НБУ «Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до НБУ», лист №7010 від 23.07.2020 р. (42.97 Kb)
16.07.2020
Щодо внесення змін до законодавства у сфері фінансового моніторингу в частині Національного поштового оператора (Законопроєкт №3528 від 22.05), лист №6990 від 16.07.2020 р. (423.32 Kb)
03.07.2020
Щодо направлення інформації про замороження активів клієнтів до СБУ, лист №6964 03.07.2020 р. (413.52 Kb)
30.06.2020 
Пропозиції до проєкту змін до Постанови НБУ № 65 «Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» в частині здійснення відеоверифікації, лист №6950 від 30.06.2020 р. (69.33 Kb)
16.06.2020 
Актуальні питання банків щодо реалізації норм чинного законодавства у сфері фінансового моніторингу до НБУ та ДСФМУ (Постанова НБУ №65 від 19.05.2020), листи № 6917 та №6918 від 16.06.2020 р. (102.18 Kb)
12.05.2020 
Питання щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,…..» (№361-IX від 06.12.2019) та пропозиції до проєкту Постанови про здійснення банками фінансового моніторингу, лист №6844 від 12.05.2020 р. (246.77 Kb)
08.04.2020 
Пропозиції щодо внесення змін до Постанови НБУ № 654 в частині блокування коштів/зупинення фінансової операції осіб, зазначених в санаційних списках, лист №6760 від 08.04.2020 (33.61 Kb)
31.03.2020 
Щодо встановлення перехідного етапу до 01 січня 2021 року імплементування нових вимог нормативних документів регуляторів у зв`язку з запровадженням ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації доходів...» №361-Х від 06.12.19, лист №6735 від 31.03.2020 (17.85 Kb)
30.03.2020 
Пропозиції до проекту змін Постанови НБУ №373 щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), лист №6733 від 30.03.2020 (38.78 Kb)
02.03.2020 
Щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» №361-Х від 06.12.2019, лист №6649 від 02.03.2020 (103.33 Kb)
26.02.2020 
Пропозиції до проекту Положення про здійснення банками фінансового моніторингу в частині запровадження дистанційних моделей ідентифікації та верифікації для отримання фінансових послуг, лист №6632 від 26.02.2020. (88.83 Kb)
18.11.2019 
Пропозиції до другого читання до проекту Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню зброї масового знищення", реєстр. № 2179 від 25.09.2019 (80.42 Kb)
01.11.2019 
Пропозиції до проекту Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення», реєстр. № 2179 від 25.09.2019 (115.57 Kb)
27.02.2019 
Пропозиції до проекту Закону України № 9714 про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, лист № 6054 від 27.02.2019 (46.99 Kb)
25.02.2019 
Щодо особливості валютного нагляду за здійсненням розрахунків згідно з кредитними договорами/договорами позики, укладеними між резидентами-позичальниками та нерезидентами-кредиторами лист № 6045 від 25.02.2019 (32.74 Kb)
14.12.2018
Про окремі питання у сфері фінансового моніторингу Лист №5029-14/12 від 14.12.2018 (26.4 Kb)
09.11.2018
Окремі пропозиції Лист № 4961-09/11 від 09.11.2018 (84.77 Kb)
25.09. 2018
Про автоматизацію окремої інформації у структурі файлу-рішення про зупинення видаткових операцій по рахунку Лист № 4891-25/09 від 25.09. 2018 (22.55 Kb)
03.09.2018
Пропозиції до  ПЗУ «Про внесення змін до деяких законодавчих актів країни у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» Лист № 4851-1-03/09 від 03.09.2018 (37.51 Kb)
16.07.2018
Пропозиції до роз’яснення з питань здійснення фінансового моніторингу за кореспондентськими рахунками Лист № 4771-16/07 від 16.07.2018 (20.7 Kb)
30.01.2018
Пропозиції до Положення №417 Лист № 4463-30/01 від 30.01.2018 (63.06 Kb)
26.02.2018 
Пропозиції до проекту Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» № 4515-26/02 (187.43 Kb)
04.11.2017 
Про статус осіб пов`язаних з публічними діячами, у разі настання смерті клієнта- публічного діяча. Лист № 4303-03/11 від 03.11.2017 р (18.94 Kb)
22.09.2017 
Пропозиції до проекту Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» № 4219-22/09 (121.16 Kb)
03.11.2017 
Лист на адресу НБУ_щодо пов`язаності з публічними діячами іноземних дипломатичних представництв на території України (21.06 Kb)
 
26.04.2017 
Щодо роз’яснення порядку виконання банками норм Закону США FATCA (20 Kb)
 
26.04.2017
Щодо здійснення фінансового моніторингу операцій із зарахування надходжень в іноземній валюті (23.03 Kb)
11.05.2017 
Про надання банками на підставі судових рішень тимчасового доступу до інформації, що становить, у тому числі, таємницю фінансового моніторингу (20.63 Kb)
13.04.2017 
Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо розробки нормативного документу про порядок доручення банками третім особам здійснювати ідентифікацію та верифікацію клієнта (№3915-13/04) (342.06 Kb)
05.04.2017 
Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо оптимізації процесу проведення інспекційних виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу (№3892-05/04) (784.86 Kb)
27.03.2017 
Лист на адресу НБУ - Пропозиції щодо внесення змін в структуру електронних реєстрів митних декларацій (№ 3867-27/03) (425.77 Kb)
24.03.2017 
Лист на адресу НБУ - Пропозиції стосовно вирішення питань які виникають в діяльності банків з фінансового моніторингу (№3865-24/03) (574.42 Kb)
22.11.2016
Лист на адресу ДФС – Пропозиції щодо налагодження інформаційної взаємодії та обміну документами та інформацією в електронному вигляді між органами ДФС та банками (№ 3631-22/11) (305.49 Kb)
21.10.2016
Лист на адресу ДСФМУ – Перелік інформації для підготовки типологічного дослідження на тему: «Відмивання доходів, отриманих від корупційних діянь» (№ 3584-21/10) (587.46 Kb)
26.06.2015
Лист на адресу НБУ – Пропозиції щодо вдосконалення вимог Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого ПП НБУ від 26.06.2015 р. № 417 (№ 3585-21/10) (241.13 Kb)


Офіційні відповіді:

28.01.2022
На лист НАБУ №8471 - Відповідь НБУ від 28.01.2022 р. Про розгляд листа НАБУ щодо виконання нормативних вимог у сфері надання банківських та фінансових послуг клієнтам, зареєстрованим на тимчасово окупованій території (272.66 Kb)
24.01.2022
На лист НАБУ №8429 - Відповідь НБУ від 24.01.2022 р. Про надання інформації, в частині використання системи Bank ID для проведення спрощеної ідентифікації клієнтів банку (266.41 Kb)
04.01.2022
На лист НАБУ №8449 - Відповідь НБУ від 04.01.2022 р. Про окремі питання проведення інспекційної перевірки банку (266 Kb)
24.12.2021
На лист НАБУ - Відповідь НБУ від 24.12.2021 р. Щодо внесення змін до файлу статистичної звітності 2FX (553.48 Kb)
21.12.2021
На лист НАБУ №8430 - Відповідь НБУ від 21.12.2021 р. Про рекомендації НКЦПФР (326.81 Kb)
16.12.2021
На лист НАБУ №8410 - Відповідь НБУ від 16.12.2021 р. Про перенесення терміну набрання чинності наказу Міністерства фінансів України №322 (330.39 Kb)
01.12.2021
На лист НАБУ №8406 - Відповідь НБУ від 01.12.2021 р. Про розгляд листа НАБУ щодо ПЗУ №6003 (329.68 Kb)
23.11.2021
На лист НАБУ №8361 - Відповідь НБУ від 23.11.2021 р. Про виконання статті 46 Закону про банки (422.85 Kb)
02.11.2021
На лист НАБУ №8253 - Відповідь НБУ від 02.11.2021 р. Про надання роз’яснення з питань фінансового моніторингу (335.94 Kb)
28.09.2021
Про питання щодо розкриття банками інформації державному реєстратору, назва документу (565.87 Kb)
11.08.2021
Щодо впливу Закону США «Про боротьбу з відмиванням грошей 2020 року» на діяльність українських банків (429.45 Kb)
04.08.2021
Про розгляд листа щодо питання виконання банками персональних санкцій, застосованих РНБО (339.41 Kb)
11.06.2021
Про надання роз’яснень з актуальних питань діяльності ФМ, назва документу (582.54 Kb)
26.05.2021
Про відтермінування актуалізації даних клієнтів (578.77 Kb)
18.05.2021
Про надання роз’яснень Щодо підписантів висновку про можливість співробітництва з кредитними посередниками (582.67 Kb)
29.04.2021
Щодо можливості перенесення виконання вимоги, зазначеної у п.6 ст.14 Закону 361-ІХ, до фактичного переходу на стандарт ISO20022, назва документу (752.77 Kb)
13.04.2021
Про надання роз’яснень з нагальних питань по ФМ (призупинення операцій) (344.37 Kb)
03.04.2021
Про розгляд пропозицій щодо нагальних питань з фінансового моніторингу (335.1 Kb)
31.03.2021
Про надання роз’яснень щодо оцінки продуктів та послуг банку згідно Постанови НБУ № 65 (331.07 Kb)
22.03.2021
Щодо перегляду підходів для визначення розміру штрафів, що накладаються на банки України за порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, назва документу (338.35 Kb)
17.03.2021
На лист НАБУ №7884 - Відповідь НБУ щодо розширення інформації, яку отримують банки через реєстри митних декларацій (321.6 Kb)
04.03.2021
Лист НБУ Про особливості ділових відносин з політично значущими особами (344.43 Kb)
03.03.2021
На лист НАБУ № 7886 - Відповідь НБУ щодо надання роз’яснень про індикатори підозрілості фінансових операцій (уточнення виконання норм) (331.49 Kb)
26.02.2021
На лист НАБУ №7872 - Відповідь НБУ від щодо надання роз’яснень на запит по нормам законодавства у сфері фінансового моніторингу (віднесення ФМ до ліній захисту) (332.79 Kb)
01.02.2021
Відповідь НБУ щодо пропозицій до Положення НБУ №65, на лист НАБУ №7837 (397.32 Kb)
06.01.2021
Відповідь НБУ щодо формування щорічної звітності з питань фінансового моніторингу (файлу 2НХ), на лист НАБУ №7834 (323.73 Kb)
12.11.2020
Відповідь НБУ щодо продовження періоду адаптації оновлених норм поданні інформації про порогові фінансові операції (Постанова НБУ №373), на лист НАБУ №7175/2 (288.79 Kb)
30.10.2020
Відповідь НБУ щодо розрахунків за ПММ з Російської Федерації, Постанова НБУ №654, на лист НАБУ №7143/1 (298.36 Kb)
28.09. 2020
Про включення громадянина України до санкційного списку США (296.91 Kb)
02.09.2020
Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо Постанови НБУ №113 «Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до НБУ» від 30.07.2020 р., на лист НАБУ №7010 (375.02 Kb)
01.09.2020
Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо Постанови НБУ №65 від 19.05.2020 р. в частині відео верифікації, на лист НАБУ №6950 (290.76 Kb)
18.08.2020
Відповіді-роз’яснення НБУ на питання банків щодо впровадження норм ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів ….» (№361-ІХ від 06.12.2019 р.), на лист НАБУ №6844 та №7058 (175.59 Kb)
24.04.2020
Рекомендації щодо інформаційного обміну з ДСФМУ в перехідний період від НБУ (258.19 Kb)
22.04.2020
Пояснення НБУ щодо імплементації ЗУ "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення"  № 361-ІХ від 06.12.2019 р. (279.54 Kb)
25.03.2019 
Відповідь НБУ № 25-0006/16109 від 25.03.2019 р. Щодо методики розрахунку штрафів на лист № 6034-18/02 від 18.02.2019. (180.3 Kb)
14.12.2019
Відповідь НБУ №25-0006/14777 від 18.03.2019 р. на лист №5029-14/12 від 14.12.2019 р. (158.01 Kb)
11.01.2018
Відповідь НБУ №25-0011/1959 від 11.01.2018_щодо пов`язаності з публічними діячами іноземних дипломатичних представництв. (232.94 Kb)
30.11.2017
Відповідь НБУ на Лист № 4303-03/11 від 03.11.2017 р. (232.2 Kb)
12.09.2017
Постанова НБУ № 90 "Про  затвердження змін до Положення про здійснення банками фінмоніторингу" (747.82 Kb)
12.09.2017
Відповідь НБУ №25-0007/63037 "Про  здійснення ідентифікації окремих типів клієнтів (285.06 Kb)
10.02.2017
Відповідь НБУ №25-0008/10883 "Про  встановлення кінцевого бенефіц. (власника) клієнта (133.96 Kb)
25.05.2017
Постанова НБУ №42 "Про затвердження Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (633.22 Kb)
25.05.2017
Про затвердження постанови НБУ щодо Змін до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу (135.45 Kb)
23.05.2017
Відповідь НБУ щодо практичного застосування окремих вимог законодавства з питань фінансового моніторингу (513.75 Kb)
30.09.2016
Реакція Міністерства фінансів України на звернення НАБУ щодо імплементації Закону США «Про податкові вимоги до іноземних рахунків» (FATCA) (№31-11160-10-10/27666) (258.82 Kb)